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股指期货套期保值制度解析——值得套期保值者关注

2017-12-11 15:58 来源:未知 作者: admin
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   交易所实行套期保值额度审批制度。客户申请套期保值额度的,应当向其所开户的机构会员处进行申报,会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。会员申请套期保值额度的,直接向交易所办理申请手续。
   具体申请手续是:申请套期保值额度的会员或者客户,应当填写《中国金融期货交易所套期保值额度申请(审批)表》,并向交易所提交下列申请材料:
   (1)自然人客户应当提交本人身份证复印件,会员或者法人客户应当提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件以及近2年经审计的财务报告;
   (2)近6个月的现货交易情况;
   (3)申请人的套期保值交易方案;
   (4)申请人历史套期保值交易情况说明;
   (5)会员对申请人材料真实性的核实声明;
   (6)交易所规定的其他材料。
   交易所在受理套期保值额度申请后5个交易日内完成审批,并按照下列情形分别处理:
   (1)符合套期保值条件的,通知其准予办理;
   (2)不符合套期保值条件的,通知其不予办理;
   (3)相关申请材料不足的,通知申请人补充申请材料。
   套期保值额度自获批之日起6个月内有效,有效期内可以重复使用。获批套期保值额度可以在多个月份合约使用,各合约同一方向套期保值持仓合计不得超过该方向获批的套期保值额度。
   在某一合约最后10个交易日内获批的新增套期保值额度不得在该合约上使用。
   申请人需要调整套期保值额度时,应当及时向交易所提出书面变更申请。
会员或者客户应当在不迟于套期保值额度有效期到期前5个交易日向交易所申请新的套期保值额度;逾期未申请的,会员或者客户应当在套期保值额度有效期到期前对套期保值持仓进行平仓;逾期不平仓的,交易所有权对其采取限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。
   获批套期保值额度的会员或者客户在套期保值额度内频繁进行开平仓交易的,交易所有权对其采取谈话提醒、书面警示、调整或者取消其套期保值额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。
   会员或者客户在进行套期保值申请和交易时,存在欺诈或者违反交易所规定的其他行为的,交易所有权不受理其套期保值申请、调整或者取消其套期保值额度,将其已建立的相关套期保值持仓予以部分或者全部强行平仓,并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
表3.5 中国金融期货交易所套期保值额度申请(审批)表



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   交易所实行套期保值额度审批制度。客户申请套期保值额度的,应当向其所开户的机构会员处进行申报,会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。会员申请套期保值额度的,直接向交易所办理申请手续。
   具体申请手续是:申请套期保值额度的会员或者客户,应当填写《中国金融期货交易所套期保值额度申请(审批)表》,并向交易所提交下列申请材料:
   (1)自然人客户应当提交本人身份证复印件,会员或者法人客户应当提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件以及近2年经审计的财务报告;
   (2)近6个月的现货交易情况;
   (3)申请人的套期保值交易方案;
   (4)申请人历史套期保值交易情况说明;
   (5)会员对申请人材料真实性的核实声明;
   (6)交易所规定的其他材料。
   交易所在受理套期保值额度申请后5个交易日内完成审批,并按照下列情形分别处理:
   (1)符合套期保值条件的,通知其准予办理;
   (2)不符合套期保值条件的,通知其不予办理;
   (3)相关申请材料不足的,通知申请人补充申请材料。
   套期保值额度自获批之日起6个月内有效,有效期内可以重复使用。获批套期保值额度可以在多个月份合约使用,各合约同一方向套期保值持仓合计不得超过该方向获批的套期保值额度。
   在某一合约最后10个交易日内获批的新增套期保值额度不得在该合约上使用。
   申请人需要调整套期保值额度时,应当及时向交易所提出书面变更申请。
会员或者客户应当在不迟于套期保值额度有效期到期前5个交易日向交易所申请新的套期保值额度;逾期未申请的,会员或者客户应当在套期保值额度有效期到期前对套期保值持仓进行平仓;逾期不平仓的,交易所有权对其采取限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。
   获批套期保值额度的会员或者客户在套期保值额度内频繁进行开平仓交易的,交易所有权对其采取谈话提醒、书面警示、调整或者取消其套期保值额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。
   会员或者客户在进行套期保值申请和交易时,存在欺诈或者违反交易所规定的其他行为的,交易所有权不受理其套期保值申请、调整或者取消其套期保值额度,将其已建立的相关套期保值持仓予以部分或者全部强行平仓,并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
表3.5 中国金融期货交易所套期保值额度申请(审批)表




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